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首次公开发行股票的核准程序

来源:上海产业金融法律服务网 作者:上海产业金融法律服务网 时间:2019-02-20 16:10:57

发行申报是发行核准的法定程序,已经申报,非经中国证监会同意,不得随意增加、撤回或更换材料。下面我们一起来来了解关于首次公开发行股票的核准程序。

一、首次公开发行股票的核准程序

(主板上市申请的核准程序,创业板与主板基本一致)

1.申报:发行人按规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。

2.受理:中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内(重点记忆)作出是否受理决定。

3.初审:中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对申请文件初审。

4.预披露:发行人应当将招股说明书在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

5.发行审核委员会审核。

6.决定:自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

二、首次公开发行股票申请文件有什么具体要求?

1.发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。

2.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

3.申请文件一经受理,未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。

4.发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发行审核委员会审校前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

5.申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。

6.发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。

7.申请文件应采用幅面为209毫米×265毫米规格的纸张,双面印刷。

8.申请文件的封面和侧面应标明的字样

9.申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书有关中介机构项目的负责人的联系方式。

10.申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。

11.发行人在报送书面申请文件时,还需要有一份电子文件。

 

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