首页 - 金融专家顾问

罗向博

来源:上海产业金融法律服务网 作者:上海产业金融法律服务网 时间:2020-09-27 14:57:46

罗向博

中泰信托有限责任公司 高级法务合规经理

教育背景:

山东大学学士

华东政法 经济法硕士

 

证书&技能:

拥有法律职业资格证书,证券、期货从业资格。

 

工作经历:

2019.7-至今 中泰信托有限责任公司 高级法务合规经理

Ø 负责公司绝大部分信托项目、固有项目评审,提示项目可能存在的合规问题,撰写项目合规审核报告

Ø 负责项目监管报备、拟订信托端、资产端交易法律性文件、信托放款审核、信息披露文件审核全流程信托项目法务工作 Ø 风险项目处置,代表公司通过诉讼等法律手段处理风险项目

Ø 应对监管,撰写监管相关报告

Ø 合同文本标准化及合规培训等工作

2018.5——2019.7诺亚(中国)控股有限公司 高级风险合规经理

Ø 主要负责项目发行、放款相关的法律性文件,提示项目可能出现的法律性风险

Ø 审核私募基金等项目的合规性,负责出具项目合规性报告

Ø 对接融资租赁、小额贷款等子公司,为其业务开展提供法律合规支持

Ø 应对监管,撰写监管相关报告

2016.8——2018.5中建投信托有限责任公司 高级法务合规经理

Ø 主要负责项目合规性审核,负责审核债权类信托项目,出具合规报告;项目涵盖传统债权类、股加债融资、基金类模式等

Ø 制作法律性文件,审核业务资料,总计千余份,包括制作交易文件、信托文件,审核监管报备、增信材料、信息披露文件、 发行文件等

Ø 负责解答业务部门合规性相关问题

Ø 负责专项法律问题研究,包括保证金作为增信措施的关注要点、抵押物同意预售函出具的法律后果

2013.7——2016.8国泰君安期货有限公司 合规与风险控制部员工

Ø 主要负责期货经纪业务、资产管理业务、咨询业务相关合规性文件审核

Ø 公司业务合规检查

Ø 解答业务部门合规性相关问题

Ø 担任年度合规培训讲师

Ø 拟订/修订公司制度(公司印章管理办法、司法协助管理办法等)、梳理公司制度

Ø 诉讼及客户投诉相关事务

免责声明:本网部分文章和信息来源于国际互联网,本网转载出于传递更多信息和学习之目的。如转载稿涉及版权等问题,请立即联系网站所有人,我们会予以更改或删除相关文章,保证您的权利。

挂件